FINMA-Readiness, SRO-Anschluss und AML/KYC-Frameworks für Schweizer Finanzintermediäre.
Wir bewerten Ihre regulatorische Position, identifizieren Lücken, bauen Compliance-Frameworks auf und unterstützen den SRO-Anschluss — bevor Fristen ablaufen.
Schweizer Regulierungsschwellen warten nicht. FINMA-Aufsichtsschwellen, SRO-Anschlusspflichten und GwG/AML-Verpflichtungen greifen schneller als erwartet — insbesondere für wachsende Fintech-, Asset-Management- und Finanzdienstleistungsunternehmen. Wir liefern eine strukturierte regulatorische Beurteilung und bauen danach die erforderlichen Frameworks auf.
Was wir tun
FINMA-Regulierungsabklärung
Beurteilung, ob Ihre Geschäftstätigkeit FINMA-Bewilligungspflichten auslöst. Schwellenwert-Analyse für kollektive Kapitalanlagen, Vermögensverwaltung, Zahlungsdienste und DLT-Aktivitäten. Schriftliche Beurteilung mit empfohlenen nächsten Schritten.
SRO-Anschluss-Begleitung
ILFP ist als Finanzintermediär an die SRO VQF angeschlossen. Wir begleiten Mandanten bei ihrem eigenen SRO-Anschlussprozess — Dokumentation, Anmeldekoordination und laufende Compliance-Unterstützung für Polyreg- oder VQF-Anschluss.
Aufbau von AML/KYC-Programmen
Konzeption, Aufbau und Dokumentation von AML/KYC-Frameworks: Interne Weisungen (GwG), CDD/EDD-Prozesse, Identifikation wirtschaftlich Berechtigter, PEP-Screening, Transaktionsüberwachung und Verdachtsmeldung.
Compliance-Outsourcing
Laufende Compliance-Unterstützung: Überwachung regulatorischer Änderungen, Aktualisierung interner Weisungen, AML-Beauftragten-Support, Schulungskoordination und Vorbereitung jährlicher AML-Audits. Verfügbar als Retainer oder projektbasiert.
Regulatorische Gap-Analyse
Strukturierte Überprüfung Ihrer aktuellen Compliance-Position gegenüber den anwendbaren GwG-, FINMAG-, AML- und KYC-Anforderungen. Lieferung: Gap-Report mit priorisierten Massnahmen.
fintech & dlt compliance.
Spezifische regulatorische Orientierung für Fintech-Unternehmen, Krypto-/DLT-Unternehmen und Anbieter digitaler Asset-Dienstleistungen.
Preise
Richtwerte finden Sie auf der Preisseite. Die endgültigen Honorare hängen von Umfang, Dringlichkeit, regulatorischer Komplexität und Drittkosten ab.
Preise ansehen →Haben Sie Ihre regulatorische Position im Griff?
FINMA-Schwellen und SRO-Anforderungen kommen schneller als erwartet. Eine strukturierte Beurteilung dauert eine Woche — Durchsetzungsmaßnahmen warten nicht.